| 宋朝官吏的绩效考核 |
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| ◎杨治钊 |
自古以来，考核是导向，亦是指挥棒，考什么、怎么考，决定官吏做什么、怎么做。历朝历代，概莫能外，宋朝虽亦如此，却颇具特点。其对官吏的绩效考核，并非面面俱到，各时期根据实际状况，则有不同侧重。即与时俱进改进考核内容，采用定期或不定期等考核方法，随时掌握各级官吏现时表现情况，确实值得当今学习借鉴。
据《宋会要辑稿》记载，宋太宗赵光义登基后，采用三个等次考核，即上、中、下，类似于优秀、称职、不称职，并令各省亦按三个等次考核所属知州官吏。建隆三年（962年），考核官吏标准，规定得极其简单，即“治状优异、大有殊绩者为上；恪居官次、职务粗治者为中；临事简慢、所莅无状者为下。”也就是说，施政成绩特别好、远胜於寻常，确乎有突出的政绩或功绩，则可评为优秀；敬慎治理官事，履行职责粗略的，可算为中等；做事拖拉，应付了事，没有政绩的，则为下等。从这些考核内容来看，对慢作为、乱行政，严格约束，强调的是官吏政绩。
景德元年（1004年），宋朝第三位皇帝赵恒登基即位，号称宋真宗。面对腐败问题，宋真宗不遮掩，订规立矩。为了杜绝官员堕落，则修改考核内容，基本等次虽然不变，但内容略有变化，在原来考核的基础上，加大了廉洁自律内容的比重。即：“公勤廉干，文武可取，利益于国，惠及于民者为上；干事而无廉誉，清白而无治声者为次；畏懦而贪，漫公不治，赃状未露，滥声颇彰者为下。”宋真宗在位25年，治理有方，北宋的统治日益坚固，国家管理日益完善，社会经济繁荣，北宋比较强盛，史称“咸平之治”。
宋真宗时期考核官吏，尤其突出政绩及廉洁，规定官吏任期三年，期满即行考课，一年一考，三考为一任。天禧之年（1017年），下诏曰：“不限内外职守，但及三岁，非犯如已赃者，皆磨勤迁陟。为其他脏私败皆得以迁官。”为了保证绩效考核目标实现，还细化了考核内容，制定配套律令，如《宋建隆重详定刑统》《职制律》《吏部七司法》《景定吏部条例》《减展磨勘律》《宋令四善四罪》等，规范请销假、值班、从驾稽违、公事稽程、请求公事、枉法赃、受所监临赃等，也就是说将官吏日常行为，皆作出了明确规定。
至宋仁宗时期，分级考核官吏，虽然内容不一，但对地方官任内赋税增减，作为考核其经济政绩的一个重要内容。对路监司（相当于省部级），从五个方面考核，即举官、劾贪谬、实户口、财充足、兴利除害。宋神宗熙宁年间，由于变法需要，又改为七个方面，即：举官、劝农桑、招流亡、兴利除害、按察部吏赃罪、部内置狱及平反狱讼、讥察盗贼。对知县考核的内容，为“四善三最”，即四善为德义有闻、清谨明著、公平可称、恪勤匪懈；三最包括治事、抚养、劝课三个方面。
凡职皆考核，分级负责，以提高效率。路监司考知州军及通判，知州军及通判考县令知县，并必须根据考核结果，详细开具其任内农桑、田亩、户口、场务课利等增减，从而较准确地量化评估官吏经济政绩，划出等次高低。到第二年春末，由路监司把考核成绩送到中央考课院。从宋徽宗到南宋时期，在原来基础上修订了考核内容，由对县令的“四善三最”，增加到“四善四最”，并扩大到知州层面考核，路监司考课由七事增加至十五事，以此加强中央对地方官吏的监察。
宋朝行政区划，实行州、县二级制，在西南少数民族地区，继承了唐朝的羁縻制度，也可以算是一定程度上的民族自治。同时在地方设置路，路是直辖于中央并高于府、州、军、监的一级监察区。鉴于此，宋朝考核官吏绩效，其方法共分为三种：磨勘制、历纸制、巡视制。
第一，磨勘制，指宋代政府勘察官员政绩，以此任命使用官员。据《宋史•选举志》记载：“铨法虽多，而莫重于举削改官、磨勘转秩。”对于磨勘期限，在宋真宗时期，定文武官员各三年。而在仁宗时，定为文官三年、武官五年。这种考核制度，主要特点是论资排辈，不到年限不升迁，所以有着封建时代的局限性。
第二，历纸制，一种是自我鉴定，即在印纸历子，官吏自记功过，每天上缴长吏，实质上就是现在所说的，自己填写考核表格；另外一种是由上级记录下级部属善恶，把其德才表现作为考核依据，再由审官院或吏部等机构，复查其考绩优劣。对于考核结果，用考词记录和公布，以此赏罚和升降官吏。
据《宋史》记：“考课虽密，而莫重于官给历纸，验考批书。”印纸历子由中央朝廷统一印发，真报时需加盖上级官印，以示严肃审慎。填写的内容大致有：任期内日程安排、公务承办、奖励惩罚、举荐官吏等。以历纸记录官员表现，任职时间越长，填写内容愈多。据史料记载，宋徽宗大观四年（1110年），有一名官员叫宋昇，官至京西转运史，印纸历子已至百张。
历纸制记录在案，便于考核官员绩效，但亦有缺陷，尤其是那些作风不正的官吏，搞亲亲疏疏、拉帮结派，对于顺意圈内者，则打高等次，否则就得低等。也就是说历纸制，受人为因素干扰，往往考核结果不实之处居多，以至于在考核时，为了保住官帽，下级官吏到处拉关系，而上级考官呢，则乘机结交权贵，观望附会，习以成风，交结请托，无所忌惮。
第三，巡视制，指皇帝派官员到各地不定期巡视考察复核。这些巡视官吏，从各个部门临时抽来的，比如从按察使、采访使、察访使、宣渝使等，廉察官吏善恶能否。对于课绩的审核，主要是点勘考课文状。察官查照本路、本州的登录资料，进行查对。历子书写不实，要追究责任；考第考辞畸高畸低，要予以驳正。据《续资治通览长编》记载，宋真宗景德三年（1006年）四月，皇帝派屯田员外郎谢涛等6人，巡视益州、利州、樟州、夔州、福建等路，考察官员能否，民间利害。对政绩突出的，举荐提拔，“举所部官三十余人，宰相以为多，谢涛乃历陈其治状，且愿连坐。”同月，皇帝又派度支郎中裴庄等6人，巡视江浙一带，奏明能吏二十人，慢官不作为、不称职者五人，多所升黜。 |
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